央广网北京2月9日消息（记者高艳云） 2022年内幕交易第一罚落在了一家上市公司董事的妹妹身上。

2月8日，甘肃证监局发布2022年1号处罚书，对王冬梅内幕交易青海华鼎实业股份有限公司（以下简称“ST海华”）股票行为做出了最终处罚，王冬梅通过任公司董事的姐姐王某梅获知了关于ST海华的内幕信息，三天短线交易获利超过15万元，事发后以其自身是家庭主妇且家庭负担重为由恳请减轻处罚。

最终，甘肃证监局作出决定，坚持处罚与教育相结合，没收王冬梅违法所得15.57万元，罚款金额从55万元降低至50万元。由此，罚没总计65.57万元。

青海华鼎原第一大股东转让5200万股

ST海华即证券简称的青海华鼎，由于公司此前经营不佳，青海华鼎一度被ST。去年5月，ST海华“摘帽”后恢复原名。

2016年11月17日，青海华鼎原第一大股东青海重型机床有限责任公司（以下简称“青海重型”）将所持有ST海华4130万股无限售流通股质押给中信建投股份有限公司，期限3年。

期间，青海重型的流动性出现问题。经与中信建投磋商，青海重型的融资期限最终延期至2020年6月15日，如逾期青海重型将面临被起诉并质押股份被拍卖的风险。

为此，青海重型一直多方寻找受让方，计划通过转让股权解决问题。

2020年6月2日，青海重型董事长于某光与广州联顺科技发展有限公司（以下简称“联顺科技”）签署关于将青海重型持有的ST海华5200万股无限售流通股份（占ST海华总股本的11.85%）转让给联顺科技的保密协议。

王冬梅的姐姐王某梅是ST海华和青海重型的董事。

2020年6月9日，董事长于某光通知王某梅前往广州参加上述股份转让相关会议。2020年6月12日，青海重型召开临时股东会，决议将青海重型持有的ST海华5200万股无限售流通股份转让给联顺科技。2020年6月13日，ST海华发布关于股东权益变动暨第一大股东发生变更的提示性公告称，股权转让完成后，联顺科技将成为ST海华第一大股东。

由此，甘肃证监局认定，青海重型将其持有的ST海华5200万股无限售流通股份(占ST海华总股本的11.85%)转让给联顺科技，导致ST海华第一大股东由青海重型变更为联顺科技的事项，属于“公司股权结构的重要变化”的情形，构成《证券法》第八十条第二款第九项规定的重大事件，属于《证券法》第五十二条第二款规定的内幕信息。

内幕信息不晚于2020年6月2日形成，至2020年6月13日ST海华公告后公开。王某梅时任ST海华和青海重型的董事，属于法定内幕信息知情人，其了解青海重型寻求转让股份事项的进展情况，2020年6月9日，青海重型董事长于某光电话通知王某梅参加相关会议，王某梅知悉内幕信息。

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甘肃证监局认定，王冬梅与内幕信息知情人王某梅关系密切，王冬梅在内幕信息敏感期内与王某梅存在联络接触。

上述甘肃证监局处罚书载明，王冬梅是王某梅的妹妹，两人长期居住在同一栋楼的上下楼，日常有联系，相互拥有对方家中钥匙;王冬梅与王某梅多次发生经济往来，且存在单次借款超过10万元的情形;王冬梅长期操作王某梅及王某梅配偶吴某的证券账户，替王某梅及其配偶吴某申购新股和买卖股票。

甘肃证监局指出，2020年6月9日至2020年6月11日王某梅出差之前，王某梅与王冬梅均在家居住，2020年6月9日，两人有过联系;2020年6月10日晚，王冬梅与王某梅有过2次电话联系。

2020年6月10日至6月12日，王冬梅用其本人账户，合计买入ST海华19.38万股，成交金额为50.01万元，2020年6月18日全部卖出，实际获利约7.37万元。

王冬梅的丈夫“李某林”证券账户2020年6月10日至6月12日合计买入ST海华25.05万股，成交金额为64.81万元，2020年6月18日全部卖出，实际获利约8.20万元。

甘肃证监局在处罚书中指出，王冬梅交易ST海华行为明显异常，王冬梅的账户组交易时点与王冬梅和王某梅联系接触时点高度吻合。

“王冬梅”“李某林”证券账户均出现“连续3天买入”、重仓买入、换仓买入以及账户组在涉案期间集中交易单一股票的异常交易行为。

王某梅2020年6月9日知悉内幕信息，王某梅与王冬梅于当日联系后，王冬梅在次日买入ST海华;王冬梅与王某梅于2020年6月10日晚电话联系后，王冬梅在2020年6月11日和2020年6月12日追加资金继续集中买入ST海华。

甘肃证监局指出，王冬梅对其在内幕信息敏感期内交易ST海华没有提出正当理由或合理解释。

因家庭负担重最终遭罚没合计超65万

王冬梅在听证过程中提交了申辩和陈诉，但甘肃证监局指出，王冬梅与内幕信息知情人王某梅关系密切，在内幕信息敏感期内与王某梅存在联络接触，其在内幕信息敏感期内交易ST海华的行为明显异常，且不能作出合理说明或者提出证据排除其进行内幕交易。由此，甘肃证监局对王冬梅的陈述申辩意见不予采纳。

但是，甘肃证监局强调称，在听证过程中，王冬梅及其代理人提出，王冬梅为全职家庭主妇，丈夫受伤正处于康复阶段，孩子正在上学，55万元的罚款严重超出了王冬梅的经济水平，明显过重。因此，结合本案具体案情和当事人王冬梅个人及家庭情况，从“坚持处罚与教育相结合”原则出发，甘肃证监局决定酌情减少对王冬梅的罚款数额。

甘肃证监局最终决定，没收王冬梅违法所得15.58万元，并处以50万元罚款。由此，王冬梅则可以少缴纳5万元罚款。

一位市场人士提醒投资者称，随着上市公司越来越多，作为普通投资者接触到内幕信息及知情人的可能性越来越大，投资者就需要时刻提醒自己守住底线、避免贪小利而违法遭到重罚，监管层对苍蝇老虎一视同仁，也绝不放过任何内幕交易的违法违规行为。