证监会对多家券商基金采取行政监管措施
2015-10-10 07:37:00 来源:中国证券报
证监会9日通报证券期货经营机构信息技术专项检查情况。经过本次检查,证监会拟对3家证券公司采取暂停新开证券账户1个月的行政监管措施,对1家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施,对1家基金公司、2家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。对存在违规问题的1家期货公司风险子公司,期货业协会将采取自律惩戒措施。
按照年初既定工作计划,8月中旬,证监会组织部分派出机构对25家证券、基金、期货经营机构(含相关子公司)的信息技术系统管理及运行安全等事项进行了专项现场检查。检查发现,部分机构落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》、《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》不认真、不深入,存在前期自查中漏报涉嫌配资账户,或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题,严重违反证监会“了解你的客户”等监管规定。证监会表示,证券期货经营机构要认真落实监管规定和监管要求,对自身存在的违规问题、不规范问题,要继续全面深入查找原因,认真自查整改。
从检查结果看,目前证券期货经营机构信息技术系统总体安全、运行稳定。但检查也发现,各机构信息系统软件开发及数据管理存在一些风险隐患,且不同程度地存在一些一般性合规问题。对此,全行业要保持高度警觉,采取行之有效措施,提高风险控制、合规管理的意识和能力。
□本报记者 王小伟
编辑:朱薇
关键词:证监会;券商基金;行政监管;期货公司风险;基金公司
证监会日前(9日-10日)首次大规模公开举行大股东及实际控制人涉嫌违法减持案件听证会,共计11起违法减持案件将先后完成听证程序。证监会执法人员表示,今后还将根据强化执法效能的需要,选择适当的案件采取集中听证的方式进行处理。
2015-10-09 19:01:00
2015年8月中旬,证监会组织部分派出机构对25家证券、基金、期货经营机构(含相关子公司)的信息技术系统管理及运行安全等事项进行了专项现场检查。
2015-10-09 17:25:00
【证监会:对3家证券公司暂停新开证券账户1个月】证监会决定拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施,对1家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施等。
2015-10-09 17:08:00
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