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中国之声 > 新闻晚高峰

证监会:去年对55家机构416名个人做出行政处罚

2015-02-06 17:14:00  来源:中国广播网  说两句  分享到:

  央广网北京2月6日消息(记者柴华)据中国之声《新闻晚高峰》报道,证监会今天下午召开例行记者会。

  证监会新闻发言人邓舸今天首先介绍,证监会2014年行政处罚执行情况,证监会去年共对55家机构、416个个人作出了行政处罚,罚没款是共计4.68亿元,并且依法对81名被执行人实行了催告程序,共收缴当年以及往年的罚没款是7.04亿元,那么他同时表示,证监会与最高人民法院签订了协作机制 一些拒不缴纳罚没款的当事人 被依法录入中国人民法院名单中,可能会在机票购买、高铁出行、行政许可等方面受到限制,直到最终他缴纳罚没款为止。

  另外,为推动私募基金管理人规范的运作,加强风险防控,近期证监会对私募基金监管部组织了七家证监局,对9家私募基金公司进行了现场检查。涉及到产品一百多个,规模三百亿元。检查发现,私募基金管理人存在的问题主要集中在合格投资者制度落实不到位,单只基金的投资者超过法定人数,利益冲突防范不利,项目投后管理不到位,登记备案信息不准确、不到位等等。

  针对检查中发现的问题,相关证监局对北京恒银中嘉投资基金管理有限公司、深圳市威廉金融控股有限公司和歌斐资产管理有限公司采取了责令改正的行政监管措施,要求限期整改,并记入资本市场诚信档案。对其他六家管理人发布了监管关注函,提醒其完善内部制度,规范运作。

编辑:任芳作者:

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