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中国之声 > 新闻晚高峰

证监会:部分基金公司内控存在问题

2015-01-30 17:12:00  来源:中国广播网  说两句  分享到:

  央广网北京1月30日消息(记者柴华)据中国之声《新闻晚高峰》报道,今天下午,证监会召开每周例行新闻通气会,回应证券市场的热点问题。

  证监会今天首先通报了关于部分涉及利用未公开信息交易案件的基金公司采取行政监管措施的情况,证监会2014年的12月组织开展了针对基金行业从业人员利用未公开信息、违规交易行为的专项整治活动。对15家涉案的基金公司开展了专项的现场检查,同时要求辖区内没有涉案的一些基金公司进行自查自纠。

  证监会新闻发言人张晓军表示,通过检查和自查工作暴露出来行业部分基金公司内控存在问题,个别公司在未公开信息管理、投研人员权限管理、信息系统与通讯设备管理以及基金经理的选聘管理等方面都存在一定的内控缺失和管理失责,为违法行为的滋生蔓延提供了空间。根据核查的结果,证监会依法对部分公司实施了行政监管措施,其中拟对华夏、海富通等5家基金公司采取责令限期整改三个月到六个月不等,并且整改期间会暂停他们受理公募基金产品注册,同时对相关责任高管人员采取了出据警示函的措施。另外对中邮等6家基金公司采取了责令改正的行政监管措施。

  在答问环节当中,有人问到杭州科利化工、汇绿园林以及福建海峡科化三家公司被终止IPO审查的消息,发言人回应表示,他们是因为公司战略调整、业务调整以及经营业绩下滑等等原因主动申请撤回申报材料。

编辑:姜萍作者:

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