证监会处罚华夏、海富通等11家利用未公开信息违规交易的基金公司
2015-01-31 07:00:00 来源:中国广播网 说两句 分享到:
央广网北京1月31日消息(记者柴华)据中国之声《新闻和报纸摘要》报道,证监会昨天(30日)通报了对部分基金从业人员利用未公开信息违规交易案件的检查和处罚结果。华夏、海富通等11家基金公司不同程度被罚。15-1-31 新闻和报纸摘要全文>>>
证监会于2014年12月组织开展了针对基金行业从业人员利用未公开信息违规交易行为的专项整治活动,对15家涉案基金公司开展专项现场检查,同时要求辖区内没有涉案的基金公司进行自查自纠。
证监会新闻发言人张晓军表示,检查中暴露出行业部分基金公司内控存在问题:
张晓军:个别公司在未公开信息管理、投研人员权限管理、信息系统与通讯设备管理以及基金经理选聘管理等方面存在一定的内控缺失与管理失责,为违法行为的滋生蔓延提供了空间。
根据核查结果,证监会依法对部分公司实施了行政监管措施。其中,拟对华夏、海富通等5家基金公司采取责令限期整改(三至六个月不等)且整改期间暂停受理公募基金产品注册的行政监管措施。同时对相关责任高管人员出具警示函。对中邮等6家基金公司采取责令改正的行政监管措施。
张晓军表示,未来这类检查和措施将会成为新常态:
张晓军:这些措施将有助于提升行业风险意识、增强内控水平,维护投资人合法权益。今后,这类检查和措施将会成为新常态,希望各基金管理公司加强自律,全面提高风险管理和内控水平。
此外,针对杭州科利化工、汇绿园林建设、福建海峡科化三家公司被终止IPO审查的消息,张晓军回应表示,他们是因为公司战略调整、业务整合以及经营业绩下滑等原因,主动申请撤回IPO申报材料的。
编辑:竹立志
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