中广网北京7月5日消息 据中国之声《新闻晚高峰》报道，昨天，证监会通过其官方网站首次披露了一批未能尽责的保荐人，列出的黄牌名单里，遭遇黄牌警告的保荐人清一色的来自于大牌券商。这是自证监会正式推出保荐信用监管系统以来首次出示黄牌进行警告。而一直受到质疑的创业板上市公司海普瑞也有真相大白的迹象。

　　证监会调查显示，中国建银投资证券有限责任公司保荐代表人冒友华、王韬，在保荐海普瑞首次公开发行股票并上市项目中，对发行人取得美国食品与药品管理局（FDA）认证等事项的尽职调查没有勤勉尽责。

　　一纸罚单开出，对于此前高枕无忧的保荐业务有何影响？它能够在多大程度上敦促保荐人勤勉尽责呢？今日《观点》栏目中央台记者柴华对话著名财经评论家水皮。

　　记者：从昨天披露的警告名单中看，被亮黄牌的几乎清一色是大型券商的保荐人。对于投资者来说，保荐人对上市公司的陈述是人们了解公司的重要途径，但谁来保证保荐人勤勉尽责呢？   

　　水皮：我觉得靠自律还是不行的，靠证监会行政监督也不行，这个就要启动民事索赔这种形式，就是必须要用法律来监督，大家一定要用好法律这个工具，我觉得这是解决问题的正道。

　　记者：我们看到一纸黄牌警告的罚单是证监会自从正式推出保荐信用监管系统以来,首次提出黄牌警告，那么证监会的这纸罚单能在多大程度上震慑券商保荐人呢？   

　　水皮：我觉得一定程度上是有作用的，但是我们不能够希望太大，因为毕竟跟行政处罚和警告处罚的力度相比，它给这个市场造成的危害应该讲是更大一点。而且这种警告，这种处罚不足以产生这种径直的完全的压力，所以一定要追加司法惩戒，证监会实际上也是一种行政处罚，处罚完之后，投资者如果因为这些券商，因为这些保荐人的错误的疏漏的阐述，导致对上市公司的评估产生错误，然后在市场上进行了错误的交易，那么根据损失额度就可以向机构索赔。一方面向上市公司有索赔可能，另一方面向这些中介机构，所以出了事让这些中介机构彻底破产。这样的处罚制度才有可能真正产生效率，否则的话警告了事，没有用。

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