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姜洋谈万福生科事件:诚信是证券市场根基 失信者必须承担后果

2014-03-12 13:38  来源:中国广播网  说两句  分享到:

  央广网北京3月12日消息 姜洋,中国证监会副主席,经济学博士。八年财经媒体从业经历,写下数百篇专业报道,对中国金融业发展脉搏了然于胸。1990年调入央行,八年的工作经历为他的金融业监管之路打下了坚实的基础。1998年进入证券期货监管系统,把脉证券期货行业十余年,他的雷厉风行让人印象深刻。2001年挂帅上海期货交易所,期货市场调整平稳过渡,国内期货新品种源源不绝。2006年,他走上证监会领导岗位,在变革中布局中国期货市场,用大智慧迎接国际市场挑战。面对风云变幻的世界经济,面对风险与机遇并存的证券期货市场,姜洋说:监管部门会坚持培育自由竞争、公平交易的市场环境,会大力推进简政放权和监管转型,将做好市场健康发展与投资者合法权益的守护者。

  3月12日13:00-14:00,中央人民广播电台中国之声两会特别访谈《做客中央台》专访证监会副主席姜洋。

  2013年,证监会查处了一批大案、要案,其中包括加对首次公开发行股票涉及信息披露违法案件和中介机构案件的查处力度,“万福生科案”是市场最为关心的案件之一。

  2013年3月,万福生科发布自查公告,承认2008年至2011年累计虚增收入7.4亿元左右,虚增营业利润1.8亿元左右,虚增净利润1.6亿元左右。数额巨大,单就净利润这一项来说,四年净利润的总数1.8亿元当中,有1.6亿元,也就是九成都是造假得来。

  经查,万福生科(湖南)农业开发股份公司为了达到公开发行股票并上市条件,自2008年至2011年虚增销售收入总计7亿多元,虚增营业利润总计1.8亿元左右。持续时间之长、涉及金额之大,为创业板造假之最。2013年5月,证监会除对发行人万福生科给予警告并处30万元罚款外,还首次对保荐机构和机构主要负责人进行重罚。

  证监会:对平安证券给予警告,并没收其万福生科发行项目的业务收入2555万元,并处以两倍的罚款,暂停保荐资格三个月。

  7000多万罚款,是为“A股史上最严厉罚单”,它意味着保荐代表不再像从前一样充当替罪羊,保荐机构必须受到重罚。平安证券宣布,出资3亿元设立专项基金,以先行赔付万福生科投资者,为国内首例。证监会对此表示认可。

  稽查局:因为大家也知道,实际上投资者在因为上市公司因为虚假陈述而进行的索赔中,这个道路都非常漫长。成本也非常高。平安证券它能在我们案件查处过程中,主动愿意出来先行补偿,这对投资者是一个最好的事情。我们是给予鼓励支持的。

  万福生科造假作案手法之隐蔽、资金链条之长、时间跨度之大,可谓史上罕见。经证监会处理,万福生科董事长被移交司法机关,平安证券,也就是当初上市的保荐机构,也被处以巨额罚单,七千多万。证监会做出的处罚是相当严厉,主要是基于什么考虑?

  姜洋表示,诚信是证券市场的根基,失信者必须承担后果。去年证监会全方位加强了稽查执法工作,查处了万福生科、光大证券等一批大案,就是要大幅提高违法和失信成本,对市场参与者形成了强有力的执法威慑,使市场参与主体真正敬畏法律。正义不仅要实现,而且要以被看得见的方式实现。

  证监会对万福生科造假案的处罚及时严厉,有人也说它开创了国内资本市场保监机构为造假垫付理赔的先河。姜洋强调,凡是违法违规的,证监会都是按照“三公”原则执行,依法、从严、从速。

  姜洋指出,切实履行维护公开、公平、公正的市场秩序、维护投资者特别是中小投资者合法权益的监管职责,大力加强稽查执法,从快从重打击证券期货违法违规行为,是监管转型的工作重点。

  2013年,中国证监会专门召开了全国证券期货稽查执法工作会议,出台《关于进一步加强稽查执法工作的意见》,对证券期货稽查执法工作做出了全面部署,为提高监管执法效果、更好保护投资者合法权益奠定了基础。《意见》明确稽查执法作为证监会基本职责和核心工作的定位,完善稽查执法体制机制,大力充实稽查执法力量,全面授予证监会派出机构行使处罚权。

  同时,去年证监会还严厉查处了万福生科欺诈发行、光大证券内幕交易等损害投资者利益的违法行为。2013年,主要执法数据如新增立案、办结案件、移送公安和处罚审理的数量等,均已全面超过上年全年水平。

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编辑:杨雁霞

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