证监会对欣泰电气等4宗案件作出行政处罚
2016-07-29 17:01:00 来源：央广网
央广网北京7月29日消息（记者柴华）据中国之声《新闻晚高峰》报道，今天下午，证监会召开每周例行新闻通气会，回应证券市场热点问题。
证监会今天通报了四起案件的处罚情况，包括对欣泰电气保荐人兴业证券和会计师事务所作出行政处罚，新华都信批违规案，证券从业人员私下接受客户委托买卖证券案等。
其中，针对欣泰电气一案，证监会表示，新华会计师事务所作为审计机构，没有对欣泰电气的财务报表起到勤勉尽责的责任。证监会决定对事务所采取警告，没收业务收入并处以罚款，对于签字的注册会计师给予警告并处以10万元罚款，并对签字的两位注册会计师分别处以5年和3年的证券市场禁入措施。
而兴业证券作为欣泰电气的保荐机构，没有按照相关规定履行尽职调查的责任，也没有对欣泰电气的银行存款和应收账款做出审慎调查等；作为主承销商，没有审慎核查IPO材料中财务数据的真实性，违反了证券法等法律法规的规定。
不过，鉴于案发后，兴业证券能够积极配合调查，赔偿投资者损失，依据相关规定，证监会决定对兴业证券没收保荐收入1200万元，并处以2400万元罚款；没收承销收入2078万元，并处以60万元罚款。对于兴业证券签字保荐代表人兰翔、伍文祥给予警告，并分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格，采取十年证券市场禁入。
证监会新闻发言人张晓军强调，近年来证监会对于欺诈发行加大了查处力度，市场参与各方应该从上述案件中汲取教训，勤勉尽责。
编辑：任芳
关键词：欣泰电气;证监会
已确定无疑“一退到底”的欣泰电气，证券简称变为“*欣泰”复牌交易并连封11个跌停之后，昨天竟然十分诡异地以跌停开盘后几分钟内，早早封了涨停，而且在沪指全天大跌近2%的情况下不为所动，一副毅然决然的样子。
2016-07-28 09:49:00
有人调侃，大家都知道欣泰电气是死人，然后死人突然坐起来，大盘立马吓得晕倒；还有人感叹，退市股涨停，绩优股跌停，真看不懂了。
2016-07-28 08:43:00
尽管退市已经确定无疑，尽管估值已被机构明确为零，尽管复牌4天连续4个跌停，证券简称已变成“*欣泰”的欣泰电气，居然每天都还有人在跌停板上巨量买入，4个交易日成交金额多达1亿多元，换手率超过了11%。
2016-07-18 09:24:00
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