中广网北京8月19日消息（记者丁飞 吴善阳）据中国之声《新闻和报纸摘要》报道，中国证监会昨天（18日）通报光大证券自营交易异常情况初步核查结果，宣布对光大证券立案调查。13-08-19 新闻和报纸摘要全文>>>

　　中国证监会通报否定了此前媒体关于“人为误操作”、“乌龙指”的猜测，指出光大证券自营的策略交易系统“存在程序调用错误、额度控制失效等漏洞，经连锁触发，导致生成巨量市价委托订单，直接发送至上交所”。

　　经核查，该系统至今累计运行10个月，并未发现问题。系统包含订单生成系统和订单执行系统。前者由光大证券自主研发，后者从明创科技外购。开源证券高级策略分析师杨海坦言，目前行业内配套技术跟不上业务的发展速度。

　　杨海：“这些年来券商的创新步伐走的的确有点太快，导致一些新型业务，在尝试的过程中缺乏监管这个环节，那么这样一种行为最终导致呢很多个人投资者蒙受了较大的损失。”

　　券商传统的风控方式，是单子出去前，由风控总监提前复查，这个过程时间成本高。量化交易系统专家丁鹏说，近两年券商开始使用的这种高频交易系统，速度极快，全电子化操作，也就省去了人为监控的环节。

　　丁鹏：“没法干预。光大这个就是完全靠速度，同样的情况我跑的比你快。就是正常的话我们进交易所之前肯定要经过一个风控模块的，但是传统的风控系统速度非常慢，所以它可能采用的是一种事后风控。”

　　记者：“业内用这套系统的多么？”

　　丁鹏：“应该不算太多，因为这毕竟是一个很新的东西嘛，只有有实力的券商才能够吃螃蟹嘛。”

　　光大证券总裁徐浩明也承认，公司创新业务的系统风险控制存在问题，正在积极改进。

　　徐浩明：“不能为了一时的业务效率、效益，降低对风险管理的要求。”

　　通报表示，这是我国资本市场建立以来的首例，是一起极端个别事件，但暴露出的问题足以引起整个证券期货行业高度警觉。

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