仅7月24日一天，浙江证监局通过其官网公布了对三家企业的监管措施，责令其中两家企业改正相关行为，还对另一家企业出具了警告函。
全国金融工作会议之后，服务实体经济、防控金融风险及推动金融改革成为当前金融领域的三大任务，资本市场相关主体的合规显得更加重要。
一天公告三个监管措施
日前，浙江证监局发布公告称，在监管中发现杭州厚德载富财富管理有限公司在开展私募基金业务过程中存在以新基金财产兑付旧基金投资者的本金与收益、挪用基金财产、向非合格投资者募集资金、公开宣传推介私募基金等行为。
记者发现，这一次监管部门的公告非常详细，对所发现的行为都进行了举例。如针对杭州厚德载富财富管理有限公司“以新基金财产兑付旧基金投资者的本金与收益”一项，举例称：如2016年8月，你公司将“厚道嘉盈11号私募基金”的基金财产通过关联方账户汇入“厚道汇增资产管理计划”的基金托管户，用于兑付该基金投资者的本金与收益。
对浙江亿方博投资发展有限公司，浙江证监局则在公告中称该公司在开展私募基金业务中存在未建立有效的利益冲突和利益输送防范机制利用基金财产为投资者以外的人牟取利益、不公平地对待所管理的不同基金财产、从事损害基金财产和投资者利益的投资活动等。公告称这些行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十二条、第二十三条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。
私募合规或成监管重点之一
私募机构的相关行为可能成为监管的重点之一。有业内人士指出，由于这一领域过去规制较少，一些私募机构和人员在合规方面的意识有待强化，也导致出现一些乱象。
在这一拨监管措施中，浙江证监局在公告中提到杭州厚德载富财富管理有限公司“向非合格投资者募集资金”时，举例称：如你公司通过关联方向投资金额小于100万元的非合格投资者进行募集，再将资金汇集至员工个人账户，以员工的名义购买你公司发行的“厚道嘉盈9号专项资产管理计划”“厚道鑫富1号专项资产管理计划”等私募基金产品。
现实中，一些私募机构通过网上营销服务管理平台向不特定对象群发短信的情况也时有发生，这类宣传推介也需要进一步规范。
监管频频出手为哪般
监管层频频出手，从目前来看“责令改正措施”、“出具警告函措施”，也显示从源头监管的从严监管思路。从近段时间的监管行动来看，上市公司、资管机构、产业基金等均有监管动作；从控股方来看，国有控股和民营控股的市场主体都有。
今年初全国证券期货监管工作会议以来，浙江持续推动资本市场相关主体提升合规意识，尤其是推动新上市公司强化守法合规意识。在上市公司切实做好信息披露、着力完善公司治理结构、妥善管理使用募集资金、为董秘和财务总监提供必要的履职条件、坚决杜绝严重违法违规行为等方面取得不菲成绩，监管部门则继续立足监管本位，依法、从严、全面监管。
全国金融工作会议之后，资本市场进一步形成金融服从服务于实体经济的共识，我省监管部门也在行动，上述三个监管措施均是在全国金融工作会议之后开出的。 （浙江在线记者 袁华明）
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