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证监会再开罚单:涉及现代家装、青原投资等

2016-11-12 09:05:00 来源:一财

  证监会今日召开例行发布会,以下为要点集纳:

  一、证监会与财政部联合发文 降低期货交易所及期货公司保障基金缴纳比例

  证监会周五宣布与财政部共同修改规则,将期货保障基金的缴纳原则调整为足以覆盖市场风险暂停缴纳。同时,对保障基金比例做了规定,下调期货交易所及期货公司的缴纳比例,交易所从3%降到2%,期货公司从千万分之五到十,降低到亿分之五到十。根据评级结果,级别越高,缴纳越低。

  发言人张晓军表示,调整既能满足风险覆盖需要,通过调整收缴方式,也会降低市场交易成本。

  二、证监会发布《证券期货业信息系统审计指南》

  《指南》主要依据相关规范标准对信息系统进行自我检查和评价,保证系统运行的安全、合规和绩效。包括七个部分,涉及25项证券期货行业的标准。

  三、证监会再开3张罚单:涉及现代农装、青原投资、云系投资

  1.新三板挂牌企业“现代农装”信息披露违法:公司2013年、2014年半年报对应收账款计提不充分,导致利润多计1716万、2645万;2014年末存货减值准备计提不充分,导致多计利润1384万。同时,未披露其与国机财务有限责任公司之间的关联存贷款业务。

  证监会对其处以40万罚款,对时任董事长李树君、时任财务总监张海分别处以5万罚款,对时任董事长王燕飞、副总经理兼董事会秘书王智宇处以3万罚款。

  2.私募基金广东青原信息科技投资管理有限公司(下称“青原投资”)通过网站向不特定对象宣传推介青原一号证券投资基金和深圳前海浩源泰兴资产管理中心基金;向非合格投资者销售募集浩源泰兴基金,并以借款名义挪用浩源泰兴基金5万元用于公司资金周转。

  广东证监局对青原投资罚款3万,对法定代表人兼总经理郝朝旭罚款2万。

  3.私募基金广州云系股权投资有限公司通过公司网站向不特定对象宣传推介基金产品,未进行有效风险评估,已评估者未进行后续跟踪,募集基金未办理托管手续。

  广东证监局对云系投资罚款3万,对法定嗲表人兼执行董事黄友鑫、总经理刘毅刚和副总经理刘杰三人分别罚款2万。

编辑:王明月

关键词:证监会;青原;云系

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