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证监会通报三起谣言案 涉及“注册制”、“刘士余”、“国家队”

2016-03-18 17:34:00 来源:第一财经

  3月18日,证监会召开例行发布会,以下为主要内容:

  1、合资券商牌照放开 申港证券获批

  证监会近日批准设立申港证券,据证监会发言人邓舸介绍,按照规定证券公司设立时业务不超过四种,申港证券目前将包括证券经纪、证券承销保荐、证券自营、证券资产管理等四种业务。一年后可以申请成为牌照齐全的证券公司。

  根据相关规定,我国允许符合条件的外资机构与内资证券公司设立合资证券公司,外资持股比例不超过49%,可以开展包括证券承销与保荐、外资股经纪、债券经纪和自营等业务;同时,符合规定条件的合资证券公司可以申请扩大业务范围。

  此外,在CEPA补充协议十中,内地承诺:允许港澳金融机构在上海市、广东省深圳市各设立1家合资全牌照证券公司,港澳资合并持股比例最高可达51%,内地股东不限于证券公司。

  2015年8月,证监会启动合资券商审批工作,申港证券是第一家。申港证券注册资金35亿元,其中港资股东3家,持股比例35.85%。

  2、证监会再查三起内幕交易涉及新潮实业、蓝色光标、北海港

  3、两名自然人因信息披露违法、限制期内买卖股票被罚三千万

  证监会周五通报,有2名自然人对东阳光科持股累计达到5%时,未及时报告,并继续增持东阳光科,构成信息披露违法,同时,在限制转让期内买卖股票,构成多项违法。证监会对二人罚款合计达3000万元。

  4、证监会关注“私募产品拆分转让业务”

  目前一些互联网平台开展私募投资基金、证券公司及基金子公司资管计划等私募产品或私募产品收益权的拆分转让业务。对此,发言人邓舸表示,证监会重申,从事私募基金销售、开展资产管理业务的机构,要规范展业,不得以金融创新的名义突破业务限制。

  5、证监会完成公司债现场检查 首次涉及105家公司

  证监会完成了公司债券发行的首次现场检查工作,为了依法从严全面监管,保护投资者合法权益,促进市场规范发展,2015.9月部署证监局对辖区内证券发行人进行现场检查工作,目前检查工作全面完成,首次现场检查了105家公司。

  问题主要涉及募集资金管理使用,信息披露,公司治理和内部控制等方面,募集资金管理和使用方面的问题:募集资金挪用转借他人,募集资金专户管理不到位,用募集资金购买理财外汇结构性存款或转存至银行信息披露方面存在的问题:未披露重大投融资事项,未完整披露子公司关联方相关事项,未制定披露债券信息披露的相关制度,募集书中披露的内容与实际情况不符公司治理和内部控制方面存在的问题:管理层不齐备或管理不规范,未制定公司债券募集资金管理相关制度,内部控制不严格,独立性存在缺陷等等。

  6、证监会通报三起谣言案 涉及“注册制”、“刘士余”、“国家队”

  证监会周五通报三起谣言案,分别涉及“3月1日创业板全面停止审核”、“刘士余:注册制不适合社会主义国情、“国家队:招商银行副行长喊你还钱了”等信息。

  邓舸称,近期市场出现多起不适传言,严重扰乱市场秩序,造成了极为恶劣的社会影响,证监会在持续加强舆情监测的同时,组织稽查执法力量,即刻开展现场排查,现已查明两起传谣造谣案件的事实。

  近日,深圳某证券公司策略师王某,在未经核实的情况下,在个人微博上以确认口吻公开转发传播“3月1日起创业板全面停止审核”的虚假信息。

  成都某经济新闻报社记者李某在未确认信息真实性的情况下,遂编纂深度解读文章,该报社未按照相关规定审核该报道的真实性,通过其网站刊发,并被多家其他媒体转发,产生严重误导。

  另外,李某利用微信公众号,编造并发布“国家队:招商银行副行长喊你还钱了”的虚假信息,严重扰乱市场秩序。上述两起案件现已调查终结,下一步将严肃追究相关主体的法律责任。

  近日,还有江苏省张某凭空杜纂“刘士余:注册制不适合社会主义国情”的虚假信息,并在新浪股吧中发布。

  据张某供诉因为炒股亏钱为发泄不满编发该虚假信息,用证监会主席的口吻是为了响应度更高,下一步证监会将与公安机关密切配合,查证参与该信息传播的其他主体,严肃追责。

编辑:陈进

关键词:刘士余;国家队;注册制

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