光大保德信基金经理因老鼠仓被判刑 庭上称内幕交易是普遍现象
2014-10-22 17:25:00 来源:中国广播网 说两句 分享到:
央广网财经北京10月22日消息(记者 于琦)又有一位因为“老鼠仓”交易被判刑的基金经理,原光大保德信基金公司基金经理钱钧今天被上海市一中院以“利用未公开信息交易罪”判处有期徒刑1年6个月,缓刑1年6个月,罚款160万元。
不过钱钧在法庭上辩称,在资产管理行业,基金行业对从业人员的禁止从事证券交易行为限制太多,过于严苛,而PE、VC等行业均鼓励管理人与管理的资金进行跟投。由于当时基金行业内对基金经理无法从事证券投资方面资格,存在抵触心里,当时大家普遍都这么做。
该案一审于9月18日下午14时在上海市一中院开庭。钱钧被控涉嫌非法交易金额1.22亿余元,非法获利140.1692万元。
根据检方在庭审中提供的信息,2009年2月18日起至2014年1月,钱钧利用职务便利,通过表兄弟戴元东的账户,先于或者同期于其管理的基金买入航天电器、宁波富达以及国投电力等130余只股票,以本金100多万元非法获利140.17万元。
据钱钧在法庭上的陈述,2007年1月钱钧带着戴元东去华泰证券上海黄河路营业部开户,但是开户人联络方式为钱钧。起始资金一百余万元均为钱钧所有,双方也并未约定分成问题。
钱钧一开始利用公司配发的笔记本电脑进行交易,随后又使用了两部手机进行下单。与此同时,钱钧之妻在2010年之后也曾多次参与下单,这些下单的信息则来自于钱钧。钱钧曾从戴元东的账户转出50万元,用于日常开销及家庭房贷还款。
今年5月初证监会通报了光大保德信基金以及嘉实基金、平安资产管理有限公司三名投资人员涉嫌老鼠仓的案情,但是对于具体的涉案金额以及操作手法并未作出详细描述。
钱钧表示,因为投资圈内都在传言证监会正在利用大数据对涉嫌老鼠仓的基金经理进行调查,自己觉得压力大就主动投案自首。
利用未公开信息交易罪是指金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
编辑:于琦
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