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新股发行大乱:证监会200人稽查队3天查了13个人

2014-01-18 08:12  来源:中国经济网  说两句  分享到:

  新股开闸后短短一周内,五只新股遭遇暂缓发行,57家机构被要求核查。

  据理财周报独家获悉,证监会派出了一支200人稽查队,调查基金打新。稽查队根据交易所提供的报价数据,查了三天,一共13个人,调了他们的手机和电脑,要求对方当场打开短信、微信、QQ,以及私人邮箱。

  200人稽查队通查机构打新

  由于证监会人手不够,稽查大队还配了交易所以及地方证监局的人,全面通查基金打新。被调查的买方投资人还被要求签署承诺书“本人自愿提供上述物品调查。”

  理财周报记者了解到,此次稽查按发行条线,对买方调查两大问题,第一,你为什么报价准?第二,你为什么报价高?

  另一边,稽查队将到拟上市公司、主承销商的办公现场,调取路演时的现场录音、视频,以及每家询价机构的身份信息与资料、投资价值研究报告,甚至会到买方机构的前台看登记薄上有无投行名单。

  为配合调查,投行要求参与询价的机构或个人提供身份信息、账户信息、初步询价表、合规诚信说明、股东代码卡复印件、银行(行情 专区)开户证明等。投行内部先进行自查,再会上交稽查大队。

  新股细则朝令夕改

  另一方面,证监会发布《关于加强新股发行监管的措施》新规,投行抱怨制度朝令夕改。

  新规询价的配套规则也下发至沪、深两大交易所。企业与中介机构修改公告,交易所、中登公司也在焦急地等待配套规则。

  奥赛康事件后,证监会紧急与协会、交易所沟通,追查公司询价与路演期间的视频、录音等。奥赛康高管、中金公司也都被要求协助参与调查。坊间甚至有消息传出,肖钢在证监会的内部会议上,要求创业板发行部的人员尽快对目前高市盈率的现状拿出解决办法。

  买方盲报,埋怨定价配售无规则

  改革后,新股有效报价区间极窄,加大了基金报价入围的难度,不少投资经理抱怨没有规则可循。恰巧报准的投资人,也一度被证监会稽查大队盯上。

  基金公司研究总监直言,基本就是盲报。其所在公司已经打中六只以上新股,但中签基本是靠运气,撞到了区间范围内。

  基金人士质疑,主承销商想让谁中就谁中,权利太大,不好把控。现在网下配售成功率高的全是专户和个人。打新的收益不平均,被专户后面那些利益相关方和私人拿走了。机构的收益会非常低。

  基金呼吁,增强对发行主体和中介机构的约束力。

  有投资经理建议:“定价时,剔除10%的最高报价,因为有些人会高的不理性。剔除10%的最低报价,这部分人可能只是搅局者。然后取中间80%报价的加权平均数。平均价以上20位投资者入围。这样又做到了市场化,又不会稳赚不赔。”

  理财周报记者获悉,基金不介意新股喊停,只关心自己的业绩排名。

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编辑:吉媛媛

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