海通证券等4家被证监会调查 涉嫌未按规定审查客户
2015-08-26 10:05:00 来源：央广网
央广网北京8月26日消息（记者王楷）据中国之声《央广新闻》报道，海通证券、方正证券、华泰证券及广发证券4家上市券商今日（26日）分别发布公告称，收到证监会调查通知书，因公司涉嫌未按规定审查，了解客户身份等违法违规行为，被证监会立案调查。
海通证券公告显示，公司于8月24日收到中国证监会《调查通知书》。因为公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对本公司进行立案调查。和海通证券情况相似，方正证券、华泰证券也都是在8月24提收到证监会的调查通知书，上述几家券商所设的事项也和海通的证券相同，都是涉嫌未按规定审查，了解客户身份违法违规的行为。
有券商人士对媒体表示，这应该是指券商违规开展两融业务。今年以来证监会曾对券商启动了多次两融业务的调查，调查结果显示，部分券商在融资融券等融资类业务当中存在包括5项不符合条件的客户，融资融券都多种违规情况。对于遭立案调查事项海通证券、方正证券、华泰证券以及广发证券也表示，调查期间公司将会积极配合中国证监会的调查工作，并且按照监管要求履行信息披露业务。
编辑：高梦蝶
关键词：证券;证监会;审查;违规
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