央广网北京4月22日消息（记者丁飞）据中国之声《新闻纵横》报道，近日，证监会新闻发言人张晓军在新闻发布会上通报，中央第七巡视组对证监会开展专项巡视期间，向证监会移交了前深圳证券交易所（深交所）工作人员、曾任股票发审委兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票的相关线索。
经过缜密细致的调查、审理工作，证监会查明，冯小树先后以他的岳母、配偶的妹妹的名义在公司上市前入股，交易金额累计2.51亿元，获利高达2.48亿元。证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元，并顶格处以2.51亿元罚款。
冯小树涉嫌违法买卖股票的线索，是中央第七巡视组在对证监会进行专项巡查期间时向证监会移交的，时间应该是在2015年10月至2016年2月左右。此后，证监会决定彻查。
现年52岁的冯小树从2004年底到 2007年4月担任证监会第七、第八届发审委兼职委员，任期长达两年零四个月。根据规定，发审委委员连续任期最长不超过3届。第七、第八届发审委委员都是25名，其中13人专职，12人兼职，兼职委员一般不需要“坐班”，冯小树当时的身份是深交所发审监管部副总监。
每家上会公司都通过抽签抽出7个委员进行审核。有数据显示，冯小树曾参与审核了35家上市公司IPO首发申请，其中27家通过、6家否决、2家取消审核。证监会后查明，冯小树先后以他的岳母、配偶的妹妹的名义在公司上市前入股，交易金额累计2.51亿元，获利高达2.48亿元。
开源证券研究所副所长杨海分析说：“金额大的原因，是因为他在股票市场通过原始股套利。所谓原始股套利，就是股票发行时需要所有发审委都要同意才能上市，他利用自己的身份，对即将上市的股票先参一份股，等上市后把股权高价变现，所以涉案金额非常大。”
有媒体以2016年3月至2017年3月一年间发行的346只新股为例，其中海天精工连板数最多，上市后连续29个一字涨停，打破A股26年来“涨停数量最多、年度涨幅最大”的历史纪录。海天精工中一签仅需1500元，在连板打开时卖出却能盈利31320元，是收益率最高的新股。据统计，346只新股中，共有258只新股连板数在8到20个之间。新股平均回报率为416%，平均网上发行中签率却仅有0.049%。这也就是说，冯小树利用职务之便，提前跑步入股，待上市后再抛售，既能做到中签率100%，又能得到416%的回报率，甚至更高。
根据我国《证券法》第43条，证券从业人员不得直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票。
证监会新闻发言人张晓军昨天宣读了处罚结果：冯小树作为承担重要职责的监管干部，知法犯法，以他人名义在公司上市前突击入股，上市后卖出股票获取利益，违反了证券法第43条，严重扰乱了资本市场管理秩序。我会决定，没收冯小树违法所得2.48亿元，并顶格处以2.51亿元罚款，同时对冯小树采取终身市场禁入措施。
我国证券法第199条规定，直接或以他人名义持有、买卖股票的证券从业人员，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。由此可见，证监会对冯小树没收2.48亿，罚款2.51亿元的决定，属于“顶格处理”。事实上，早在去年10月，证监会在全系统党风廉政建设警示教育大会上就已经明确提出，系统内工作人员违规买卖股票一律顶格处理。
2014年9月，证监会十六届主板发审委委员邓瑞祥涉嫌证券违法违规，涉案7亿元，获利854万元。
申万宏源证券市场研究总监桂浩明认为，冯小树一案对业内具有极强的警示作用。之所以过去都没有很好的曝光，主要是因为上市前入股，本身就不在一个公开透明的环境下进行，相关人员也有条件采取各种措施用隐秘手段来进行。过去的技术手段发现这些问题确实有一定的难度。现在一方面通过大数据应用，另一方面监察手段也在提升，因此今后这种事情被曝光的情况还会出现，过去的一些违规现象也终将曝光在光天化日之下。
中国证监会新闻发言人张晓军表示，证监会将继续秉持依法全面从严的监管原则，对证券期货的违法违规行为保持高压态势，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线，对监管系统干部自身的违法行为绝不姑息，依法严厉惩处，坚定维护金融秩序，促进金融业的安定运行。
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