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证监会:对涉嫌非法集资私募机构移送公安局

2016-08-19 17:21:00 来源:央广网

  央广网北京8月19日消息(记者张棉棉)据中国之声《新闻晚高峰》报道,证监会今天通报上半年对私募基金开展专项检查执法情况的结果。证监会新闻发言人张晓军表示,为进一步强化私募基金监管,促进私募基金行业规范发展,打击违法违规行为,保护投资者合法权益,2016年上半年,证监会组织各证监局对305家私募机构开展了专项检查,涉及管理规模0.9万亿元,占行业总规模的14%。本次专项检查重点包括募资行为合规性、基金资产安全性、信息披露及时性、基金杠杆运用情况、是否存在侵害投资者权益行为等5个方面。

  从检查情况看,不少私募机构依然存在违规问题,个别机构还涉嫌违法犯罪。检查发现,4家私募机构涉嫌非法集资、非法经营证券业务;6家私募机构存在承诺保本保收益等严重违法违规问题;65家私募机构存在公开募集、从业人员无从业资格等一般性违规问题。

  针对上述专项检查发现的问题,证监会依法采取以下处理措施:

  首先将涉嫌犯罪的4家私募机构违法线索移送地方政府或公安部门;对6家存在承诺保本保收益等严重违规问题的私募机构立案稽查;对65家存在公开募集等问题的私募机构及1名责任人采取行政监管措施;对5家失联私募机构,由中国证券投资基金业协会启动失联程序。

  张晓军也强调,合法合规、诚实守信是私募基金行业健康、可持续发展的根本。本次专项检查旨在建立常态化的监督检查机制,督促私募机构不断提高合规意识,规范业务行为。下一步,我会将继续贯彻依法、从严、全面监管要求,持续加强私募基金监管力度,引导行业形成自我规范、依约守信的良好氛围,同时,对存在违规行为及违反诚信原则的机构及人员强化责任追究,保护投资者合法权益。

  而针对*欣泰提出的行政复议,张晓军也表示,*欣泰电气的退市进程不发生任何改变。证监会将按照行政复议的法律程序安排下一步工作。根据深交所相关规定,创业板不接受公司股票重新上市申请,因此*欣泰电气将在退市后进入股转系统挂牌转让。

  此外,在今天的发布会上还提到了分级基金问题,张晓军也表示,考虑到分级基金比较复杂,投资者难以理解,证监会暂停了分级基金的注册工作。目前,证监会正在研究完善分级基金的监管安排。

  近期与不少互联网平台打着“智能投顾”、“智能理财”的旗号进行证券投资基金产品销售,但并未取得相应牌照,对此,张晓军回应称,按照相关法律法规,取得基金销售资格的机构才可以从事公募基金的销售活动,未经证监会注册,擅自从事公募基金销售业务的,证监会将依法对相关机构、人员进行查处。

  张晓军表示,证监会将对上述情况保持高度关注,一经发现互联网平台未经注册,以“智能投顾”等名义销售公募基金产品的,将坚决予以查处。

编辑:任芳

关键词:证监会

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