证监会严查券商外部接入系统交易 华泰等四家券商被罚
2015-09-12 07:00:00 来源:央广网
央广网北京9月12日消息(记者 柴华)据中国之声《新闻和报纸摘要》报道,由于对外部接入的第三方交易终端软件未进行有效管理,证监会依法对四家证券公司及浙商期货做出行政处罚。15-9-12新闻和报纸摘要全文>>>
华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等四家券商未按规定审查、了解客户真实身份等,构成多项违规,成为自7月12日证监会和国家网信办双双出台消息,清理整顿市场违法活动之后,首批被处罚的券商。
证监会新闻发言人邓舸:经查,华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生Homs系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可,未对外部系统接入实施有效管理,未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性。华泰证券、海通证券、广发证券在我会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》之后,仍未采取有效措施,未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动,新增下挂子账户,应从重处罚。
证监会依法对四家券商以及浙商期货等作出行政处罚。其中,海通证券罚款金额最多,没收违法所得约2865万元,罚款约8596万元。并对各相关机构相关责任人处以警告处分,及5-10万元不等的罚款。
此外,证监会拟对两宗短线操纵证券市场案件做出行政处罚,涉及个股众多。分别是马信琪涉嫌操纵“暴风科技”股票价格,以及孙国栋涉嫌操纵“全通教育”“中科金财”“如意集团”“西部证券”等13只股票价格案件。上述两案已经审理完毕,进入告知听证程序。
邓舸表示,两案的操作手法都是通过虚假申报等方法影响相应股价,并快速反向卖出获利。
邓舸:操纵市场行为通过不正当手段,营造虚假的市场供求关系和证券期货价格,既扭曲了市场价格形成机制,破坏了市场秩序,又损害了投资者利益。我会一经查实认定,将迅速依法,严密打击。
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编辑:付若愚
关键词:证监会;行政处罚
两案的操作手法均是通过虚假申报等方法影响相应股票价格,并快速反向卖出获利。根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度,证监会拟没收马信琪违法所得44万元,并处以132万元罚款;没收孙国栋违法所得1129万元,并处以3389万元罚款。
2015-09-12 05:35:00
今日,中国证监会新闻发言人邓舸表示,证监会拟对两宗短线操纵证券市场案件作出行政处罚。日前,证监会对马信琪涉嫌操纵暴风科技股票价格和孙国栋涉嫌操纵全通教育、西部证券、暴风科技、雷曼股份等13只股票两案调查审理完毕,上述两案已进入告知听证程序。
2015-09-11 18:30:35
今天下午,证监会召开每周例行新闻通气会,回应了证券市场热点问题。
2015-09-11 17:29:00
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