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证监会:资本市场实践中对投资者进行分类管理

2016-09-09 18:35:00 来源:央广网

  央广网北京9月9日消息(记者柴华)据中国之声《全国新闻联播》报道,证监会今天(9日)发布《证券期货投资者适当性管理办法》公开征求意见。《办法》通过多维指标分类投资者、明确产品分级的底线要求和职责分工、突出对普通投资者的特别保护等等,促使将适当的产品提供给适当的投资者。

  证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》公开征求见。证监会新闻发言人邓舸表示,证券期货市场是有风险的专业化市场,各种产品功能特点千差万别,投资者风险偏好存在很大差异,产品需求不尽相同。因此在资本市场发展实践中,有必要对投资者进行分类管理,以使得适当的产品提供给适当的投资者。

  邓舸表示,《办法》的核心是要求经营机构对投资者进行科学分类,把“了解客户”“了解产品”“客户与产品匹配”“风险揭示”作为基本的经营原则。

  具体看,《办法》首先明确了普通投资者和专业投资者的分类,规范了特定市场、产品、服务的投资者准入要求;二是明确了产品分级的底线要求和职责分工,建立层层把关、严控风险的产品分级机制;三是规定了经营机构在适当性管理全过程的义务,全面从严规范相关行为;四是突出对于普通投资者的特别保护,等等。

  邓舸表示,本着有义务必有追责的原则,制定了与义务规定一一对应的监管措施与行政处罚,避免《办法》成为无约束力的“豆腐立法”和“没有牙齿的立法”,确保适当性义务落到实处。

  另外,修改后的《上市公司重大资产重组管理办法》正式发布并实施。《办法》完善了重组上市认定标准;完善了配套监管措施,抑制投机“炒壳”,取消重组上市的配套融资,提高对重组方的实力要求,延长相关股东的股份锁定期,遏制短期投机和概念炒作。同时,还强化饿上市公司和中介机构的责任,加大问责力度。

编辑:任芳

关键词:证监会;资本市场

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