央广网北京11月30日消息（记者 岳玥）又有券商被责令整改！中金公司近日被采取行政监管措施，系因两个项目在交易中涉嫌违规操作。

11月29日，中国证监会北京监管局发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决定》。经查，中金公司存在以下行为：

一是子公司中金前海（深圳）私募股权基金管理有限公司与中金前海（深圳）股权投资基金管理有限公司及管理的15只产品未按期完成整改，相关产品涉及底层项目较多，且产品间存在嵌套投资、交叉投资底层项目的复杂情况。

二是2022年9月16日，中金公司一客户发起一笔25亿元的“逆回购”交易，金额超过客户账户当日可用资金， 中金公司系统未能识别并拦截该笔交易，交易部分成交，该客户账户出现透支。

北京证监局表示，上述情况反映中金公司合规意识薄弱，内控机制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定，决定对中金公司采取责令改正的行政监管措施。

今年以来，监管层对券商监管力度不断加强，促进券商主动归位尽责，强化内控机制。据不完全统计，2022年以来，已经有接近60家券商收到罚单。从罚单内容来看，涉及业务和领域不尽相同，比如投行业务、子公司设立、自营业务、场外期权等，显示出不少券商在合规内控和开展业务方面，存在不规范情况。（央广资本眼）