央广网北京1月16日消息（记者侯杰）近日，中证中小投资者服务中心与中国证监会上海专员办签署合作备忘录，通过创新“稽查+维权”工作机制，进一步完善协同维权途径，充分发挥双方合力，切实维护中小投资者合法权益。
2017年4月，投服中心启动安硕信息支持诉讼，在案件进展中，投服中心首次就诉讼方案确定等问题与上海专员办进行了充分合作。根据法院判决及和解协议，参诉投资者成功获赔。该工作机制取得初步成果。
为进一步固化维权成果，完善工作机制，双方就协同维权、宣传教育、课题研究、员工培训等达成广泛共识并签署合作备忘录。备忘录的签署，有助于形成“信息共享、优势互补、执法有力、维权高效”的执法与维权的中小投资者保护协同机制，确保中小投资者维权“有门”、“有道”、“有度”；开辟了中小投资者保护的新途径，资本市场中小投资者保护机制建设又迈出重要一步。
维权“有门”，通过维权协同机制，在行政处罚决定作出前, 为行政执法、支持诉讼打开一扇门。上海专员办负责追踪信息披露等侵害中小投资者利益案件行政处罚进展，行政处罚事先告知书第一时间下达后，及时向投服中心发送民事追偿建议书，以便投服中心了解案情做好维权准备。引导依法维权、合理维权，使投资者改变过去绝大多数通过信访、上访等维权方式，依法通过民事诉讼途径维护合法权益。通过“开门”，使行政处罚与支持诉讼无缝衔接、同步推进。
维权“有道”，通过维权协同机制，使投资者维权渠道更有效率和优势。通过信息共享，投服中心可以及时会商上海专员办，全面掌握事实证据、认定逻辑等案件具体情况，使维权依据更加充分、准确，提升维权成功率。特别是遇到社会关注度高、影响大的案件，通过协同维权机制，可以通过快速有效的维权行动及时回应社会关切，不断提高稽查执法与中小投资者维权的社会影响力。
维权“有度”，通过维权协同机制，在支持投资者维权过程中，提高违法行为损害赔偿计算的科学性，通过加强与人民法院、投资者的沟通，合理引导投资者赔偿预期，使赔偿标准、赔偿结果更适当，违法行为影响程度与损失赔偿之间相适应；既维护中小投资者合法权益，又公平公正地对待上市公司合法权益。
双方还将通过加强联合宣传教育，制作书籍、手册等形式多样宣传材料，充分发挥以案说法的警示教育作用，使上市公司、中介机构等市场主体认识到违法行为社会危害性及严重后果。引导广大中小投资者不但要主动维权、善于维权、合法维权、合理维权，持续巩固、扩大执法维权成果，不断扩大稽查执法与投资者保护工作的社会影响力。
后续，双方将就共同关注事项和课题联合开展调查研究，成立联合研究课题小组，并将研究成果应用到执法及维权实践，提升办案维权附加值。双方还就员工培训、“稽查+维权”联合报告、涉及案件信息保密等方面达成一致。
下一步，投服中心与上海专员办持续对协同维权机制在实践中的运行情况进行总结、评估，不断推出和积累“稽查+维权”案例，打击与保护并举，在实践中改进工作程序并不断提升执法与维权水平，推动投资者保护工作再上新台阶。
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