中金所严查违反诚信行为对146名客户限制开仓

2015-09-19 10:28:00 来源：新华网

　　 18日，中国金融期货交易所（以下简称“中金所”）发布公告称，为维护市场“三公”、加强市场诚信建设，对违反实际控制关系报告备案管理规定、未切实履行市场诚信义务的18组、146名客户给予通报批评、采取限制开仓的监管措施。

　　我国期货市场实行实名开户、一户一码制度。按照规定，实际使用、控制他人期货账户或者期货账户被他人使用、实际控制的，必须切实履行诚信义务，主动向期货公司和中金所予以申报，相关账户的合并持仓不得超过规定的限度。

　　近期，中金所发现杨祖贵（客户号01014502）、张能斌（客户号01161194）等18组、共计146名客户未履行实际控制关系的报备义务，违反了《中国金融期货交易所实际控制关系账户报备指引》第四条的规定；部分客户还存在合并持仓超限情况，违反了交易所限仓规定。中金所决定对上述违反诚信义务的行为予以通报批评，并对其中存在合并持仓超限、不配合报备工作情形的13组客户采取限制开仓6个月的处罚措施，对另外5组未履行报备义务的客户采取限制开仓3个月的处罚措施。

　　中金所方面表示，已将上述客户列入重点监控名单，对其未来的交易行为重点监控，一旦发现可疑行为将一查到底，绝不姑息。同时将继续加强市场监管，严肃查处各类违法违规违约行为，切实维护市场健康稳定发展。

编辑：王忻

关键词：中金所;诚信;客户

说两句